> 8_KILAVUZ_v1.0
Mali Bütünlük ve Uyum Kılavuzları
Müşteri kabulünden yaptırım taramasına, akış izlemeden model risk yönetimine kadar tüm uyum yaşam döngüsünü kapsayan teknik kılavuzlar.
Bölüm 1: Mali Bütünlüğün Temelleri ve Mevzuat Yönetişimi
İcra şartı, savunmacı ilkeler, uluslararası standart belirleyiciler (FATF, BCBS, Wolfsberg) ve Üç Savunma Hattı modeli.
Bölüm 2: Müşterini Tanı (CDD), Kimlik Doğrulama ve UBO Çözümlemesi
CDD seviyeleri, biyometrik canlılıklı uzaktan dijital müşteri kabulü ve özyinelemeli UBO graf ayrıştırma algoritmaları.
Bölüm 3: Yaptırım Taraması, PEP Tespiti ve Malvarlığı Dondurma
Provizyon öncesi gerçek zamanlı tarama, çok dilli fonetik harf çevirisi eşleştirmesi ve yasal malvarlığı dondurma prosedürleri.
Bölüm 4: Gerçek Zamanlı Akış İşlem İzleme ve Davranışsal Analitik
Geleneksel toplu işlemeden Kafka/Flink akışına geçiş, Karmaşık Olay İşleme (CEP) pencereleri ve ML tabanlı alarm önceliklendirme.
Bölüm 5: Adli İncelemeler, Vaka Yönetimi ve Yasal Bildirim (ŞİB/STR)
360 derece inceleme dosyaları, 5N1K formatında nesnel ŞİB anlatısı ve hava boşluklu anti-tipping-off kasa mimarileri.
Bölüm 6: Kripto Varlıklar, Zincir Üstü Adli Bilişim ve Travel Rule
Zincir üstü kümeleme sezgileri, soyma zincirleri ve IVMS 101 şemalarıyla VASP'lar arası Travel Rule federasyon protokolleri.
Bölüm 7: Ticaret Tabanlı Kara Para Aklama (TBML) ve Çift Kullanım Denetimi
Fatura fiyat manipülasyonu tespiti, emtia gösterge fiyat denetimi ve uydu AIS denizcilik proliferasyon gözetimi.
Bölüm 8: Model Risk Yönetimi, Hakkaniyet ve İtiraz Edilebilir De-Risking
Federal Reserve SR 11-7 doğrulaması, TreeSHAP özellik isnatları, ayrımcı etki testleri ve 5 günlük müşteri itiraz süreçleri.
CDD/KYC, gerçek zamanlı yaptırım taraması, akış izleme, adli incelemeler, Kripto Varlık Seyahat Kuralı, Ticaret Tabanlı Kara Para Aklama ve Federal Reserve SR 11-7 model risk yönetimi için kesin uygulama yönergeleri sunan 8 çift dilli mühendislik kılavuzu (EN ve TR olarak 16 fiziksel doküman).
Kılavuzlar SSS
8 Mali Bütünlük Kılavuzunun yapısal kapsamı nedir?
8 kılavuz; Temeller ve Yönetişim, Müşterini Tanı (CDD) ve UBO Çözümlemesi, Gerçek Zamanlı Yaptırım Taraması, Akış İşlem İzleme, Adli İncelemeler ve ŞİB Bildirimi, Kripto Varlık Seyahat Kuralı, Ticaret Tabanlı Kara Para Aklama ve Federal Reserve SR 11-7 model risk yönetişimini kapsar.
Tüm 8 kılavuz hem İngilizce hem Türkçe dillerinde mevcut mudur?
Evet. 8 kılavuzun tümü %100 anlamsal eşitlikle çift dilli (16 bağımsız doküman) olarak hazırlanmıştır; teknik terimler, standartlar ve kısaltmalarda İngilizce İmla Koruma Kuralına sıkı sıkıya uyar.
Kılavuzlar Federal Reserve SR 11-7 model doğrulama zorunluluğunu nasıl ele alır?
Bölüm 8; kavramsal sağlamlık incelemelerini, sürekli izlemeyi, TreeSHAP özellik isnatlarıyla sonuç analizini ve model geliştiricilerinden tamamen bağımsız bir doğrulama ekibi tarafından yürütülen denetimleri ayrıntılandırır.
Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcıları (VASP) uyumu için hangi rehberlik sağlanır?
Bölüm 6; zincir üstü sezgileri, soyma zincirleri tespitini, barındırılmayan cüzdan risk puanlamasını ve TRISA/OpenVASP ağları üzerinde IVMS 101 veri standartlarıyla Travel Rule iletişim protokollerini inceler.
Geliştiriciler kılavuzların ham Markdown metinlerini indirebilir mi?
Evet. URL sonuna ?format=md ekleyerek veya 'Accept: text/markdown' başlığı göndererek yerel arşivleme, çevrimdışı okuma veya LLM ajanlarının bağlam alımı için ham Markdown çıktısı alınabilir.
Ticaret Tabanlı Kara Para Aklama (TBML) tutarsızlıkları nasıl tespit edilir?
Bölüm 7; istatistiksel gösterge eşiklerine karşı emtia birim fiyat sapma tespitini, otomatik konşimento doğrulamasını ve hayali sevkiyatları yakalamak için uydu AIS denizcilik takip sistemlerini açıklar.